基金经管东说念主:华泰柏瑞基金经管有限公司
基金托管东说念主:中信证券股份有限公司
着急教导
1、华泰柏瑞中证中央企业红利交游型通达式指数证券投资基金发起式结合基金(以下简称“本基金”)的召募经中国证券监督经管委员会《对于准予华泰柏瑞中证中央企业红利交游型通达式指数证券投资基金发起式结合基金注册的批复》(证监许可[2023]2827号)注册。
2、本基金是契约型通达式证券投资基金。
基金简称:华泰柏瑞中证中央企业红利ETF发起式结合A/C;
基金代码:020466/020467。
3、本基金的基金经管东说念主为华泰柏瑞基金经管有限公司(以下简称“本公司”),基金托管东说念主为中信证券股份有限公司,登记机构为华泰柏瑞基金经管有限公司。
4、本基金的发售对象为稳当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
5、本基金自2023年12月26日至2024年1月5日,通过本公司的直销、上海长量基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、博时资产基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、浦领基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资参议有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、上海凯石资产基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、中证金牛(北京)基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、通华资产(上海)基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保障代理有限公司、鼎信汇金(北京)投资经管有限公司、泰信资产基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、嘉实资产经管有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限背负公司、奕丰基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司等销售机构的销售网点(以下统称“销售网点”)公设备售。
6、投资者还可在与本公司达成网上交游的联系合同、接受本公司关连办事要求后,通过登录本公司网站(www.huatai-pb.com)办理开户、认购等业务。关连基金网上交游的具体业务王法请登录本公司网站查询(现在仅对个东说念主投资者通达网上交游)。
7、在基金召募期内,投资者认购本基金,基金经管东说念主的网上交游系统每个基金账户初次最低认购金额为10元东说念主民币,追加单笔认购最低金额为10元东说念主民币;代销机构以代销机构的规矩为准;直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为50,000元东说念主民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记载的投资者不受初次认购最低金额的截止,单笔认购最低金额为10元东说念主民币。除上述情况及另有公告外,基金经管东说念主规矩每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币1元、单笔最低追加认购金额为东说念主民币1元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但不得低于本基金经管东说念主设定的最低截止,具体以销售机构公布的为准,投资者需效劳销售机构的联系规矩。
基金投资者在召募期内不错屡次认购,原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限。法律法例或监管王法另有规矩的,从其规矩。认购央求一吸收理不得取销。
8、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法例另有规矩外,一个投资者只可开设和使用一个基金账户;不得作恶利用他东说念主账户或资金进行认购,也不得违纪融资或匡助他东说念主违纪进行认购。
9、投资者应保证用于认购的资金源流正当,投资者应有权自行操纵,不存在职何法律上、合约上或其他欺压。
10、销售网点(包括直销和代销网点)受理央求并不示意对该央求是否胜仗的证据,而仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否灵验应以基金注册登记机构的证据为准。投资者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。
11、本公告仅对本基金发售的关连事项和规矩给予证明。投资东说念主欲了解“华泰柏瑞中证中央企业红利交游型通达式指数证券投资基金发起式结合基金”的详备情况,请详备阅读2023年12月23日长远在基金经管东说念主网站(www.huatai-pb.com)、中国证监会基金电子长远网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund) 上的《华泰柏瑞中证中央企业红利交游型通达式指数证券投资基金发起式结合基金招募证明书》。
12、本基金的招募证明书及本公告将同期发布在本公司网站(www.huatai-pb.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金央求表格和了解基金发售联系事宜。
13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详备情况请向各代销机构参议。
14、投资者如有任何问题,请拨打本公司的客户办事电话(400-888-0001[免资料用度]或021-38784638)或各代销机构参议电话参议认购事宜。
15、在发售期间,基金经管东说念主可根据关连法律法例,采用其他稳当要求的机构代剃头售本基金,并实时在基金经管东说念主网站公示。
16、基金经管东说念主可根据认购和市集情况对基金份额的发售安排作念稳当调度。
17、风险教导
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种永久投资用具,其主邀功能是漫步投资,镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等无意提供固定收益预期的金融用具,投资者购买基金,既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的归天。
基金在投资运作经过中可能濒临多样风险,既包括市集风险,也包括基金本人的经管风险、技巧风险和合规风险等。无数赎回风险是通达式基金所私有的一种风险,即当单个交游日基金的净赎回央求特等基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获取不同的收益预期,也将承担不同进度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动,投资者在投老本基金前,应全面了解本基金的居品特色,充分沟通本人的风险承受才略,感性判断市集,并承担基金投资中出现的千般风险,包括:因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、股指期货投资风险、由于基金投资者通顺多量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施经过中产生的基金经管风险等等。
本基金为华泰柏瑞中证中央企业红利交游型通达式指数证券投资基金(以下简称“华泰柏瑞中证中央企业红利ETF”或“目的 ETF”)的结合基金,其投资目的是精湛追踪功绩相比基准,追求追踪偏离度及追踪特殊的最小化。本基金投资于目的ETF的比例不低于基金资产净值的90%。本基金投资于证券期货市集,基金净值会因为证券期货市集波动等身分产生波动,投资者在投老本基金前,应全面了解本基金的居品特色,充分沟通本人的风险承受才略,感性判断市集,并承担基金投资中出现的千般风险。投老本基金可能遭遇的主要风险包括:本基金私有风险,主要包括指数下降风险、目的ETF的风险、倡导指数的风险、追踪偏离风险、追踪特殊戒指未达商定目的的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手办事的风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、资产因循证券的投资风险、存托笔据的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同自动断绝的风险;投资组合的风险,主要包括系统性风险、非系统性风险和流动性风险等;经管风险;投资合规性风险;本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金评价可能不一致的风险;以过火他风险。
本基金是ETF结合基金,表面上其风险收益水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过投资于目的ETF完结对功绩相比基准的精湛追踪,因此,本基金的功绩发达与中证中央企业红利指数的发达密切联系。
本基金的投资鸿沟包括存托笔据。存托笔据是新证券品种,本基金投资存托笔据在承担境内上市交游股票投资的共同风险外,还将承担与存托笔据、转变企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制联系的私有风险。
本基金可投资资产因循证券,资产因循证券的风险主要包括与基础资产联系的风险以及与资产因循证券联系的风险。与基础资产联系的风险有信用风险、现款流预计风险和原始权柄东说念主的风险等,以及与资产因循证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及展期偿付风险等。
本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具,带有一定的投资杠杆,可放大指数的损益;同期,股指期货可进行反向卖空交游。因此,其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的,严格盲从法律法例规矩和基金合同商定的投资比例,戒指股指期货的投资风险。股票期权交游选定保证金交游的格局,投资者的潜在损构怨收益都可能成倍放大,尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的归天总数可能特等其支付的全部启动保证金以及追加的保证金,具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时,应当关心股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的归天。
本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市集风险等,这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和归天。其中,转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无法实时变现支付赎回款项的风险;信用风险是指证券出借敌手方无法实时璧还证券,无法支付相应权柄抵偿及借约用度的风险;市集风险是指证券出借期间无法普通科罚该证券的风险。
基金合同收效之日起三年后的对应日(指当然日),若基金资产净值低于2亿元东说念主民币,基金合同自动断绝,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议,且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。基金合同收效满三年后不竭存续的,通顺50个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同自动断绝,无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。因此,基金份额捏有东说念主将可能濒临基金合同自动断绝的风险。
当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,基金经管东说念主履行相应门径后,不错启用侧袋机制,具体详见本基金《招募证明书》“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金经管东说念主将对基金简称进行特殊符号,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者认购本基金时应负责阅读本基金的招募证明书、基金合同、基金居品贵寓选录等信息长远文献。基金经管东说念主冷漠投资者根据本人的风险收益偏好,采用得当我方的基金居品,何况中永久捏有。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则,在投资者作出投资有策动后,基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《基金合同》和其他关连法律法例规矩召募,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本公告。本基金在召募期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能濒临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受归天的风险。
本基金经管东说念主情愿以安分信用、奋勉遵法的原则经管和诓骗基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不预示其将来功绩发达。
一、本基金召募基本情况
1、基金称呼
华泰柏瑞中证中央企业红利交游型通达式指数证券投资基金发起式结合基金
基金简称:华泰柏瑞中证中央企业红利ETF发起式结合A/C
基金代码:020466/020467
2、基金类别
指数基金、结合基金
3、基金运作格局
契约型通达式
4、基金存续期限
不如期
5、基金份额面值
本基金基金份额启动面值为东说念主民币1.00元,以启动面值发售。
6、基金投资目的
精湛追踪功绩相比基准,追求追踪偏离度及追踪特殊的最小化。
7、召募对象
稳当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
8、销售机构与销售场地
(1)直销机构
华泰柏瑞基金经管有限公司
(2)代销机构
上海长量基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、博时资产基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、浦领基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资参议有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、上海凯石资产基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、中证金牛(北京)基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、通华资产(上海)基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保障代理有限公司、鼎信汇金(北京)投资经管有限公司、泰信资产基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、嘉实资产经管有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限背负公司、奕丰基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司等。
(3)基金经管东说念主可根据关连法律法例,采用其他稳当要求的机构代剃头售本基金,成都满意度调查并实时在基金经管东说念主网站公示。
9、召募时辰安排与基金合同收效
(1)本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不特等三个月。
(2)本基金自2023年12月26日至2024年1月5日公设备售(各代销机构具体营业时辰可能有所不同)。本公司根据认购的情况可稳当延伸发售时辰,但最长不特等法定召募期限;同期也可根据认购和市集情况提前摈弃发售。
(3)基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东说念主持理完结基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起,基金合同收效;不然基金合同不收效。基金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金召募期间召募的资金存入特意账户,在基金召募活动摈弃前,任何东说念主不得动用。
灵验认购资金在召募期间产生的利息折成基金份额,归投资者统统。利息折算成基金份额,野心后果按照四舍五入要领,保留极少点后两位。利息的野心和折算的基金份额的具体数额以注册登记机构的野心后果为准。该部分份额享受撤职认购费的优惠。
(4)若三个月的召募期满,本基金合同未达到法定收效条件,则本基金合同不可收效,本公司将承担全部召募用度,并在基金召募期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期入款利息。
二、认购格局与联系规矩
1、认购格局
本基金选定金额认购、全额缴款格局和前端收费模式。
2、认购费率
本基金选定金额认购格局,A类基金份额在投资者认购时收取认购费,C类基金份额在认购时不收取认购费。
投资者在认购A类基金份额时,具体的认购费率安排如下表所示。
■
投资者重叠认购A类基金份额的,须按每次认购所对应的费率脉络辩别计费。
认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及市集扩充等支拨,不计入基金财产。
本基金C类基金份额不收取认购费。
认购份额的野心要领如下:
认购本基金A类基金份额的认购用度选定前端收费模式,即在认购A类基金份额时交纳认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额,归投资者统统。
(1)认购A类基金份额
当认购用度适用比例费率时,投资者的总认购份额的野心格局如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额启动面值
当认购用度适用固定金额时,投资者的总认购份额的野心格局如下:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额启动面值
净认购金额以东说念主民币元为单元,野心后果按照四舍五入要领,保留极少点后两位;认购份额的野心后果按照四舍五入要领,保留极少点后两位,由此特殊产生的归天由基金财产承担,产生的收益归基金财产统统。
例:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,如若召募期内认购资金获取的利息为10元,则其可得到的A类基金份额野心如下:
净认购金额=10,000/(1+1.0%)=9,900.99元
认购用度=10,000-9,900.99=99.01元
认购份额=(9,900.99+10)/1.00=9910.99份
即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在召募期内获取的利息,可得到9910.99份A类基金份额。
(2)认购C类基金份额时,投资者的总认购份额的野心格局如下:
认购金额=净认购金额
认购份额=(净认购金额+召募期利息)/基金份额启动面值
例:某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,如若召募期内认购资金获取的利息为10元,则其可得到的C类基金份额野心如下:
认购份额=(10,000.00+10)/1.00=10,010.00份
即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在召募期内获取的利息,可得到10,010.00份C类基金份额。
3、按关连规矩,基金合同收效前的讼师费、管帐师费和信息长远费在基金认购费中列支。
4、在基金召募期内,基金经管东说念主的网上交游系统每个基金账户初次最低认购金额为10元东说念主民币,单笔认购最低金额为10元东说念主民币;代销机构以代销机构的规矩为准;直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为50,000元东说念主民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记载的投资者不受初次认购最低金额的截止,单笔认购最低金额为10元东说念主民币。除上述情况及另有公告外,基金经管东说念主规矩每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币1元、单笔最低追加认购金额为东说念主民币1元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额,但不得低于本基金经管东说念主设定的最低截止,具体以销售机构公布的为准,投资者需效劳销售机构的联系规矩。
在召募期内,投资者可屡次认购,原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限,但需稳当联系法律法例、业务王法的规矩。
5、基金投资者认购央求一吸收理不得取销。
三、个东说念主投资者的开户与认购门径
个东说念主投资者不错通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销网点办理本基金的认购。
1、本公司网上直销
(1)网上直销接受单笔认购金额在10元(含10元)以上的个东说念主投资者认购。
(2)网上直销网址:www.huatai-pb.com。
(3)业务办理时辰:2023年12月26日9:00一2024年1月5日16:00,期间7*24小时全天候受理(含周六、周日)。
(4)认购手续:
1)未开立本公司通达式基金账户的个东说念主投资者,可捏工、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“开户”页面教导完成网上开户。当日开户,当日即可认购(上述业务办理时辰内)。
2)已开立本公司通达式基金账户、但未通达过华泰柏瑞网上直销的个东说念主投资者,可捏工、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“开户”页面教导通达网上直销。当日通达,当日即可认购(上述业务办理时辰内)。
3)已通达本公司网上直销的个东说念主投资者可于上述业务办理时辰,顺利在www.huatai-pb.com“网上交游”内认购本基金。
(5)网上直销参议电话:400-888-0001(免资料费)。
2、本公司直销柜台
(1)业务办理时辰:基金发售日的9:30 - 16:00(周六、周日不营业)。
(2)提供下列贵寓办理基金的开户和认购手续:
1)本东说念主面前灵验身份证件原件及复印件;
2)加盖银行受理章的汇款笔据回单原件及复印件;
3)指定银行账户证明注解;
4)按本公司要求提供以上过火他联系材料。
注:上述3)项中“指定银行账户”是指:办理开户的投资者需指定一个银行账户看成赎回、分成以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明注解不错是银行存折、借记卡等。
(3)在认购期内,将实足认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
1)中国银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:442959213750
开户银行称呼:中行上海市中银大厦支行
2)训诫银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:31001520313050005668
开户银行称呼:建行上海浦东分行
3)工商银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:1001164829013352678
开户银行称呼:工行上海市世纪金融大厦支行
4)招商银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:216089281810001
开户银行称呼:招商银行上海市分行营业部
5)兴业银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:216200100101340769
开户银行称呼:兴业银行上海市分行营业部
6)交通银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:320006669018010261412
开户银行称呼:交通银行江苏省分行营业部
(4)防备事项:
若个东说念主投资者的认购资金在认购央求当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的央求顺延受理。央求受理日历(即灵验央求日)以资金到账日为准。
3、代销本基金的银行、证券公司收用三方销售机构业务受理详情请参照各代销机构公告等。
四、机构投资者的开户与认购门径
机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。
1、本公司直销柜台
(1)业务办理时辰:基金发售日的9:30-16:00(周六、周日不营业)。
(2)开户及认购门径如下:
1)认购期间,投资东说念主以电汇或支票主动付款格局将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户:
a)中国银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:442959213750
开户银行称呼:中行上海市中银大厦支行
b)训诫银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:31001520313050005668
开户银行称呼:建行上海浦东分行
c)工商银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:1001164829013352678
开户银行称呼:工行上海市世纪金融大厦支行
d)招商银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:216089281810001
开户银行称呼:招商银行上海市分行营业部
e)兴业银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:216200100101340769
开户银行称呼:兴业银行上海市分行营业部
f)交通银行
户名:华泰柏瑞基金经管有限公司
账号:320006669018010261412
开户银行称呼:交通银行江苏省分行营业部
通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家生意银行开立的银行账户看成投资者赎回、分成及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在职一生意银行的入款账户。
2)提供下列贵寓办理基金的开户和认购
a)加盖单元公章的企业法东说念主营业派司复印件及副本原件;事迹法东说念主、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记文凭原件及加盖单元公章的复印件;
b)基金业务授权托付书原件;
c)业务承办东说念主灵验身份证件原件及复印件;
d)印鉴卡一式三份;
e)机构指定银行出具的银行账户证明注解;
f)填妥的联系基金开户央求表并加盖单元公章和基金认购央求表(加盖预留印鉴章);
g)按本公司要求提供以上过火他联系材料。
(3)防备事项:
若机构投资者的认购资金在认购央求当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的央求顺延受理。央求受理日历(即灵验央求日)以资金到账日为准。
2、代销本基金的银行及证券公司业务受理详情请参照各代销机构公告等。
五、清理与交割
1、本基金验资日前,全部认购资金将被冻结在本基金清理账户中,灵验认购资金在召募期间形成的利息收入折算成基金份额,归投资者统统,认购资金利息以注册登记机构的证据后果为准。
2、本基金基金份额权柄登记由基金注册登记机构在基金合同收效后完成。
3、投资者的无效认购资金,将于认购央求被证据无效之日起七个责任日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同收效
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元,且发起资金提供方情愿认购的基金份额捏有期限不少于3年的条件下,基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发售,并在10日内聘任法定验资机构验资,验资阐述需对发起资金提供方过火捏有的基金份额进行特意证明。基金经管东说念主自收到验资阐述之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东说念主持理完结基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日起,基金合同收效;不然基金合同不收效。基金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户,在基金召募活动摈弃前,任何东说念主不得动用。
如若召募期限届满,未得志基金备案条件,基金经管东说念主应当承担下列背负:
1、以其固有财产承担因召募活动而产生的债务和用度;
2、在基金召募期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期入款利息;
3、如基金召募失败,基金经管东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求报答。基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
七、本基金召募确当事东说念主或中介机构
1、基金经管东说念主
称呼:华泰柏瑞基金经管有限公司
住所:中国(上海)解放贸易教师区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17层
法定代表东说念主:贾波
电话:400-888-0001,(021)38601777
传真:(021)50103016
估量东说念主:汪莹白
2、基金托管东说念主
称呼:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号
法定代表东说念主:张佑君
竖立日历:1995 年 10 月 25 日
组织面容:股份有限公司(上市)
注册老本: 14,820,546,829 元东说念主民币
存续期间:捏续策动
估量电话:95548-3
3、销售机构
(1)直销机构:
华泰柏瑞基金经管有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易教师区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17层
办公地址:中国(上海)解放贸易教师区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17层
法定代表东说念主:贾波
电话:(021)38601777
传真:(021)50103016
估量东说念主:汪莹白
客服电话:400-888-0001,(021)38784638
公司网址:www.huatai-pb.com
(2)代销机构
1)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表东说念主:张跃伟
估量东说念主:孙娅雯
电话:021-20691831
传真:021-2069-1861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
神秘顾客_赛优市场调研2)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址:上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路500号华润期间广场商务楼10、11、12和14楼
法定代表东说念主:陶怡
估量东说念主:鲁育铮
电话:021-68077273
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
3)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦26楼
法定代表东说念主:其实
估量东说念主:王超
传真:021-54509953
客服电话:400-181-8188
公司网址:www.1234567.com.cn
4)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼
法定代表东说念主:薛峰
估量东说念主:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn
5)博时资产基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表东说念主:王德英
估量东说念主:田媛
客服热线:400-610-5568
公司网站:www.boserawealth.com
6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表东说念主:王珺
估量东说念主:韩爱彬
客服电话:95188-8
公司网站: http://www.fund123.cn
7)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表东说念主:章知方
估量东说念主:陈慧慧
电话:010-85657353
客服电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
8)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国路乙118号16层1611
办公地址:北京市向阳区开国路乙118号16层1611
法定代表东说念主: 张莲
估量东说念主:李艳
电话:010-59497361
客服电话:400-012-5899
公司网址:www.prolinkfund.com
9)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
办公地址:北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
法定代表东说念主:胡雄征
估量东说念主: 魏晨
电话:01058664558
公司网址:www.yixinfund.com
客服电话:400-6099-200
10)深圳市新兰德证券投资参议有限公司
注册地址:深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层
法定代表东说念主:张斌
估量东说念主: 孙博文
电话:010-83363101
公司网址:http://8.jrj.com.cn/
客服电话:4001661188-2
11)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表东说念主:梁蓉
估量东说念主: 魏素清
电话:010-66154828-8047
传真:010-63583991
公司网址:www.5irich.com
客服电话:010-66154828
12)上海利得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易教师区临港新片区海基六路70弄1号208-36室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江外洋金融广场53层
法定代表东说念主:李兴春
估量东说念主: 张仕钰
估量电话:021-60195205
公司网址:www.leadfund.com.cn
客服电话:400-032-5885
13)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
法定代表东说念主:汪静波
估量东说念主:谭静怡
电话:021-80358749
公司网址:www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
14)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利外洋广场北塔33层
法定代表东说念主:肖雯
估量东说念主:邱湘湘
公司网址:www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
15)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址:上海市虹口区临潼路188号
法定代表东说念主:尹彬彬
估量东说念主:陈东
公司网址:www.66zichan.com
客服电话:400-118-1188
16)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸教师区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
办公地址:河南自贸教师区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表东说念主:温丽燕
估量东说念主:胡静华
估量电话:0371-85518395
公司网址:www.hgccpb.com
客服电话:4000555671
17)上海凯石资产基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
法定代表东说念主:陈继武
估量东说念主:宗利军
公司网址: www.vstonewealth.com
客服电话:400-643-3389
18)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表东说念主:赖任军
估量东说念主:陈丽霞
电话:0755-84355914
公司网址:www.jfzinv.com
客服电话:400-9302-888
19)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易教师区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
法定代表东说念主:简梦雯
估量东说念主:马烨莹
估量电话:021-50712782
客服电话:400-799-1888
公司网站:www.520fund.com.cn
20)北京雪球基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址:北京市向阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表东说念主:李楠
估量东说念主:田文晔
公司网址:https://danjuanfunds.com
客服电话:400-159-9288
21)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大路2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大路2815号302室
法定代表东说念主:黄欣
估量东说念主:戴珉微
估量电话:021-33768132-801
公司网址:www.zzwealth.cn
客服电话:400-6767-5263
22)中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号大师财讯中心A座5层
法定代表东说念主:吴志坚
估量东说念主: 沈晨
估量电话: 010-59336544
公司网址:www.jnlc.com
客服电话:4008-909-998
23)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技巧设备区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
法定代表东说念主:邹保威
估量东说念主: 文雯
公司网址:kenterui.jd.com
客服电话:400-098-8511
24) 通华资产(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表东说念主:沈丹义
估量东说念主: 宋芳馨
客服电话:400-101-9301
公司网址:www.tonghuafund.com
25)北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表东说念主:盛超
估量东说念主: 陈冬雷
客服电话:95055-4
公司网址:https://www.baiyingfund.com
26)玄元保障代理有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易教师区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)解放贸易教师区张杨路707号1105室
法定代表东说念主:马永谙
估量东说念主:卢亚博
客服电话:400-080-8208
公司网址:www.licaimofang.cn
27)鼎信汇金(北京)投资经管有限公司
注册地址:北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室
办公地址:北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室
法定代表东说念主:皆凌峰
估量东说念主:陈臣
客服电话:400-158-5050
公司网址:www.tl50.com
28)泰信资产基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址:北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206
法定代表东说念主:彭浩
估量东说念主:孔安琪
客服电话:400-004-8821
公司网址:www.taixincf.com
29)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大路1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大路1-5号
法定代表东说念主:钱燕飞
估量东说念主:贾冠华
电话:18840966113
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
30)嘉实资产经管有限公司
注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号
办公地址:海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号
法定代表东说念主:张峰
网站:www.harvestwm.cn
客服热线:400-021-8850
31)深圳市前海排排网基金销售有限背负公司
注册地址:深圳市前海深港联结区前湾沿途1号A 栋201室
办公地址:深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303
本次调查中,深圳神秘顾客(SMS)主要对银行网点服务环境规范、服务礼仪规范、服务行为规范、投诉处理规范、服务检查监督等方面进行检查,评分办法以客观评价为准,单项指标如果完全符合的得满分、不完全符合的则不得分,满分100分,每个被检测网点后都可以得出一个可比较的总分(或得分率)。通过检查网点形象标准设置、各类自助设备、服务设施使用、工作人员服务和服务规范性情况,及时发现网点中的问题,从而针对性进行改进提升。
法定代表东说念主:杨柳
估量东说念主: 朱润康
公司网址:https://www.ppwfund.com
客服电话:400-666-7388
32)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港联结区前湾沿途1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室
法定代表东说念主: TEO WEE HOWE
估量东说念主: 叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
33)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易教师区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)解放贸易教师区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表东说念主:冷飞
估量东说念主: 李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
(3)基金经管东说念主可根据关连法律法例,采用其他稳当要求的机构代剃头售本基金,并实时在基金经管东说念主网站公示。
4、登记机构
称呼:华泰柏瑞基金经管有限公司
住所:中国(上海)解放贸易教师区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号楼17层
法定代表东说念主:贾波
电话:400-888-0001,(021)38601777
传真:(021)50103016
估量东说念主:赵景云
5、讼师事务所和承办讼师
称呼:上海源泰讼师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦1405室
负责东说念主:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
承办讼师:刘佳、吴卫英
6、管帐师事务所和承办注册管帐师
称呼:普华永说念中天管帐师事务所(特殊庸碌合资)
注册地址:中国(上海)解放贸易教师区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永说念中心11楼
试验事务合资东说念主:李丹
承办注册管帐师:单峰、胡莲莲
估量东说念主:胡莲莲
估量电话:(021)23238888
传真:(021)23238800神秘顾客学习